该文件列举的248个案件中有78个案子与伊朗有关，涉及中国公司或个人的案件数量则仅次于伊朗，共有65件。

        2015年年初，美国司法部公布了一份长达96页的文件，标题为“美国出口执法、经济间谍、商业秘密和与禁运有关的重要刑事案件概要”（Summaryof Major U.S. Export Enforcement, Economic Espionage, Trade Secret andEmbargo-Related Criminal Cases）。该文列出了248件违反美国出口管制法规的案件，案发时间从2008年1月至2015年1月。这些案件分别由国土安全调查局（HIS/前身为移民和海关执法局ICE）、联邦调查局（FBI）、商业部工业和安全局（BIS）以及五角大楼国防刑事调查局（DCIS）等执法机构侦办。

        该文件列举的248个案件中有78个案子与伊朗有关，涉及中国公司或个人的案件数量则仅次于伊朗，共有65件。

        今年1月，司法部再次公布了同类案件的最新文件，列举了自2015年以来的96件违法出口案。这次中国仍然与伊朗名列前茅，涉及伊朗的案件有27个，26个案件则与中国有关。其中就包括2017年裁决的、与伊中两国都有关联的中兴案。另外值得关注的是，涉及俄罗斯的案子有6件，比以前有显著的增长。

        笔者对文件中列举的案例做了简要的梳理，下面向读者介绍大家可能感兴趣的一些内容。

        首先，让我们来看看有哪些国家的公民或企业涉及到美国对敏感设备、材料和技术的出口管制案件。许多涉案主体是外国公民和企业，包括持有绿卡的侨民，但是也有不少美国公民，甚至包括曾经在美军服役的军人。

        例如一名曾经在伊拉克服役的美军军官贾斯汀·盖奇·詹格劳（JustinGage Jangraw），退役后在俄勒冈州波特兰开设了一家网络售货公司，在明知需要办理出口许可证的情况下，非法向34个国家的客户出售了287件管制军品，包括军用瞄准具、AR-15突击步枪等武器装备。2014年11月，詹格劳被哥伦比亚特区联邦法庭判处8个月刑期以及出狱后监控一年。

        在这些案件中，出口目的地既有国际恐怖组织、贩毒集团、受到联合国和美国制裁的国家、其他敏感地区和国家，也有像英国、加拿大等这些美国的传统盟友。

        例如在2013年1月，得克萨斯西区法院判处乔尔·斯通（JoelStone）入狱24个月。 斯通的罪名主要是把军级激光瞄准具非法出口到美国的紧邻友邦加拿大。

        非法出口管制军品、材料和技术的目的地，最多的就是伊朗。出口物品则包括战机部件和材料、与核武研发有关的离心泵器材、导航和信息技术等。

        例如在2014年7月，兰迪·戴尔·鲍勃（Randy DaleBarber）和共犯约翰·亚历山大·塔利（John Alexander Talley）在佛罗里达中区法院受审，罪名是违反“国际紧急经济权力法”（InternationalEmergency Economic Powers Act）和“伊朗交易法规”（Iranian Transaction Regulations），向伊朗出口和转出口先进计算机设备并提供信息技术支持。上述两项法规都是因为伊朗违反国际核不扩散条约而制定的。鲍勃和塔利分别被判处60和30个月的刑期和40多万美元罚款。

        与中国有关的案件，多是违法向中国出口高级别军用器材、与先进海空军和空间有关的材料和技术、辐射增强集成电路芯片技术以及编码解码等受管制的前沿信息技术等。其中违法向中国出口用于隐形战机的钛合金复合纤维材料就有多起，还有与战机和无人机导航雷达系统有关的技术等。

        在2014年7月，康涅狄格联邦法院审理了联合技术公司（UTC）、汉胜公司（HamiltonSundstrand Corporation, HSC）和普惠公司（PWC）等为中国研制第一架现代攻击直升机Z-10提供发动机测试和控制用的软件一案。该案早在2012年就进行了审理，这次的裁决是撤销了对上述公司的犯罪认定，但是它们仍然要缴纳高达7500万美元的罚款。

        还有一些人，利用在拥有先进技术和知识产权的美国公司工作的机会，盗取公司的机密文件资料，转移到国外牟利，或者返回母国创办相应产品的公司。这种违法行为，如果涉及的材料或技术有关军事和国防应用，一旦被识破，也会受到美国违反出口管制法规的制裁。