美中时报0941期

美中时报0941期 2018年05月22日

中国工商银行因管理措施不力被美当局罚款610万美元

美国证券交易委员会（SEC）在华盛顿的大楼中国工商银行周三同意支付530万美元，来解决美国金融业监管局有关该行缺乏足够的反洗钱体系来监查可疑资金转账的指控。在另外一起事件中，美国证券交易委员会周三表示，中国工商银行的金融服务部门同意因反洗钱政策的相关问题支付86万美元的罚款。这些问题包括没有能够提交可疑活动的报告。美国金融业监管局和联邦证券交易委员会采取的上述行动是美国和欧洲监管机构对中国银行反洗钱和“了解你的客户“控制政策进行一系列监管调查或...